Registered Assistant Sales Exam
Standar sing luwih dhuwur ing perusahaan sing luwih gedhe
Ujian Series 11, yaiku, versi sing paling cetha lan disederhanakake saka bagéan sing padha karo ujian Seri 7 . Ewasemono, wigati banget menawa perusahaan perantara ritel paling gedhé cenderung nyekel asisten dodolan sing ndhelikake menyang standar pengetahuan sing luwih dhuwur, sing mbutuhake supaya bisa ngliwati ujian Seri 7 lan Seri 66 , tes sing padha supaya penasihat keuangan kudu lulus.
Watesan ing Series 11 Registrants
Serial 11 asisten dodolan kadhaptar kudu ngetrapake batasan kasebut ing kegiatan kerjane:
- Padha kudu diwenehake kanthi fisik ing panggenan perusahaan anggotane nalika nrima lan ngolah pesenan klien sing ora diidinake utawa nalika menehi kutipan rega.
- Wong kudu dadi pengawas langsung saka sawijining principal sing kadhaptar.
- Dheweke ora bisa menehi saran utawa panemu investasi.
- Dheweke ora bisa nggawe rekomendasi.
- Dheweke ora bisa ngetrapake perintah kanggo jenenge perusahaan anggota.
- Padha ora bisa nampa utawa mbukak akun anyar.
- Wong-wong ora bisa nduweni kualifikasi klien sing wis ana.
- Padha ora bisa nampa pesenan kanggo sekuritas kotamadya utawa program partisipasi langsung.
- Padha ora entuk tambahan ganti rugi langsung utawa ora langsung kanggo nomer utawa ukuran transaksi sing diproses.
Keuntungan saka Asisten Sales
A Series 11 diregani asisten sales bisa dadi Nilai tartamtu kanggo penasihat keuangan sibuk utawa tim penasihat keuangan sing nampi volume sing signifikan saka unsolicited perdagangan pesenan saka klien ing / dheweke / menehi buku bisnis .
Kekurangan Asisten Sales
A sales assistant sing kadhaptar ing watesan sing kadhaptar ing ndhuwur yaiku panuntun wajib murni, sing ora bisa menehi saran lan pitutur. Penasihat financial rekaman saéngga bisa nangani pesenan tanpa diminta, kanggo menehi saran kasebut marang klien ing ngendi cocok, nalika pesenan kasebut bisa disaranake.
Isi Ujian
Ujian Series 11 kasusun saka 50 pitakonan lan njupuk siji jam. Skor 70% minangka kelas liwati. Wilayah topikal utama sing diliputi ing ujian yaiku:
- Jenis sekuritase
- Akun pelanggan lan pesenan
- Pasar saham
- Peraturan industri keamanan
Mung utamané, tes 11 ujian ing babagan:
- Simpenan umum; rega pasar / rega saiki; saham pecahan
- Jinis Simpenan sing disenengi, kayata tingkat kumulatif, konversi, bisa diarani lan adjustable / variable
- Bédané antara saham umum lan pilihan lan sekuritase utang
- Jinis opsi lan terminologi dhasar
- Kuitansi / saham simpenan Amérika (ADRs lan ADSs)
- Trust investasi investasi real estate (REITs)
- Tipe produk perusahaan investasi lan dana ijol-ijolan (ETF)
- Jinis akun lan transaksi sing bisa digawe ing saben
- Nrima pesenan customer lan ngirim mau kanggo eksekusi
- Jinis transaksi lan pesenan lan nalika digunakake
- Informasi sing dicathet ing tiket pesenan klien
- Nentokake kemampuan klien kanggo ngirim sekuritas sing bakal didol
- Syarat pemukiman
- Pasar sekuritas lan beda antarane pasar lelangan lan dealer
- Istilah sing ana hubungane karo sekuritase transaksi
- Syarat ditrapake nalika halting dagang
- Peran SEC lan Federal Reserve
- Peran FINRA lan organisasi pangaturan diri liyane
- Undhang-undhang Exchange Sekuritas taun 1934
- Perdagangan wong njero
- FINRA lan aturan NASD babagan registrasi, kualifikasi lan pendidikan tetep
- Aturan tumindak profesional
- Prosedur pengawasan lan kepekaan ing perusahaan anggota