Lulus ujian Seri 66 yaiku padha karo ngliwati Seri 63 lan Seri 65 . Tambahan, nalika diterbitake dening FINRA , ujian Seri 66 dikembangake dening Asosiasi Administrator Pasar Amerika Utara, uga dikenal minangka NASAA.
Undhang-undhang Efek Sekuritas
Iki minangka model model, pisanan ditepungake ing taun 1956 lan sabanjure ditambahi, sing dirancang kanggo nyayomi lan nyelarasake hukum sekuriti negara. Ide iki kanggo ngenalake praktik paling apik ing saindenging negara, lan uga nyediakake kepatuhan kanggo perusahaan sekuritas lan profesional sekuritas.
Definisi Investment Advisor Representative
Miturut Undhang-undhang Efek Sekuritas, wakil penasihat investasi yaiku wong sing dipekerjrungake utawa diduweni karo perusahaan penasehat investasi sing nglakoni apa wae ing ngisor iki:
- Ndadekake rékomendasi utawa menehi saran investasi
- Ngatur akun klien utawa portofolio
- Nentokake rekomendasi utawa pitutur babagan sekuriti sing kudu diwenehi
- Nyedhiyakake saran investasi utawa nyatakake dhéwé utawa awake metu minangka menehi saran investasi
- Ditampa kompensasi kanggo njaluk, nawarake utawa negosiasi kanggo Advertisement saka utawa kanggo sade saran investasi
- Ndhukung karyawan sing nglakoni tugas sing ana ing ndhuwur
Ing sisih liyane, penasihat investasi ora wong sing:
- Nindakake tumindak clerical utawa mentri
- Sing keterlibatan ing ngrumusake utawa menehi saran investasi ora kena, lan sing ora nampa ganti rugi khusus kanggo layanan penasehat investasi
Perusahaan penasihat investasi sing didaftarake karo SEC lan wong sing dipekerjoni utawa digandhengake karo dibebasake saka negara, lisensi utawa kualifikasi sing kapisah, kajaba kanggo wakil penasehat investasi kang panggonan bisnis sing asli ing negara tartamtu.
Pambatasan
Pemegang sawetara sebutan profesional, utamane CFA lan CFP, dianggep wis nguwasani materi bukti sing padha, lan sauntara dikecualake ing paling negara saka njupuk ujian Siri 66. Pratelan kaya iki kalebu Spesialis Keuangan Pribadi (PFS), Konsultan Keuangan Chartered (ChFC), lan Credential Investment Counselor (CIC).
Panjang Ujian
Ujian Seri 66 kasusun saka 110 pitakonan pilihan sing macem-macem lan 150 menit sing dialokake kanggo ngrampungake tes kasebut. Mung 100 pitakonan ing ujian bener diitung menyang skor final calon. Saben test kalebu 10 pitakonan eksperimen sing dianggep digunakake ing versi mangsa ujian. Padha disebarake ing saindhenging ujian, lan penguji test ora ngerti apa sing dadi.
Pass Score
Ujian Seri 66 mathuk kompetensi minimal, lan skor palapuran yaiku 75 jawaban sing bener utawa 75% saka 100 pitakonan sing diitung menyang skor final. Kandidat sing gagal ing ujian Siri 66 kudu ngenteni paling ora 30 dina sadurunge njupuk maneh. Aturan sing padha ditrapake kanggo wong sing wis gagal kaping pindho lan sing kepengin njupuk wektu kaping telune. Sakwise gagal, calon kudu ngenteni paling sethithik 180 dina sadurunge ujian maneh. Iki aturan sing padha ditrapake kanggo kabeh upaya gagal sing sakteruse.
Topik Dijamin
Passing the Series 66 ujian padha karo kanggo ngliwati Series 63 lan Series 65. Nanging, uga dirancang kanggo calon sing nyekel sertifikasi Series 7. Mulane, test Series 66 ngilangi pitakonan sing ana gegayutan karo produk sekuritase, analisis sekuritase, lan strategi investasi sing minangka bagian penting saka Seri 65, nanging sing diliputi dawa lan rinci ing ujian Series 7.
Njaluk Ndhaptar lan Licensed
Ana sawetara caveats sing ana hubungane karo ujian ujian Series 66. Kapisan, calon kasebut isih tanggung jawab kanggo ngerti lan adhine karo syarat khusus saka sekuriti lan peraturan sekuritas negara kasebut ing ngendi dheweke bakal nindakake bisnis. Kapindho, nalika mlebu ujian kasebut asring minangka prasyarat utama kanggo dilisensi kanggo nglakoni bisnis ing negara tartamtu, ora mung siji, lan ora menehi hak otomatis kanggo dilisensi utawa didaftar ing negara tartamtu. Nanging, NASAA pancen yakin yen Ujian Hukum Gabungan Uniform ndadekake regulasi sekuritase negara sing luwih apik lan perlindungan luwih apik saka masyarakat investasi kanthi ngopohake seragam ing peraturan kasebut lan ing standar kualifikasi kanggo profesional finansial.